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A.在委托人明確約定適當購買人時,可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
B.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品,但證券公司必須嚴格遵守投資人適當性原則
C.可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品,但證券公司必須向超出范圍的購買人提示相關風險
D.不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記
B.證券公司必須依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程,改變經(jīng)營范圍,但是應當辦理變更登記
D.公司章程只對公司和股東具有約束力
證券公司受證券登記結算機構委托,為客戶開立證券賬戶,應當按照證券賬戶管理規(guī)則,對()進行審查。
Ⅰ.客戶申報的姓名
Ⅱ.客戶申報的名稱
Ⅲ.客戶的住址
Ⅳ.客戶身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司的股東和實際控制人不得()
Ⅰ.占用證券公司的資產(chǎn)
Ⅱ.占用客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.損害證券公司或者客戶的合法權益
Ⅳ.濫用權利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求(),在指定的期限內提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料,信息。
Ⅰ.證券公司的股東、實際控制人
Ⅱ.為證券公司提供服務的證券服務機構
Ⅲ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員
Ⅳ.證券公司的開戶銀行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。