單項選擇題上市公司向原股東配股,擬配股數(shù)量不得超過本次配股前股本總額的()且采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的()方式。

A.30%;包銷
B.20%;代銷
C.30%;代銷
D.20%;自銷


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1.單項選擇題下列關于證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃表述錯誤的是()。

A.客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
B.證券公司與客戶約定共同承擔投資風險
C.客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力
D.明確界定客戶條件和集合資產(chǎn)管理計劃推廣范圍

2.單項選擇題下列公司股份轉讓的情形,符合規(guī)定的是()。

A.甲公司經(jīng)過股東大會決議,決議收購公司,自收購之日起20日未注銷
B.乙公司收購公司股票,以獎勵公司優(yōu)秀職工,未經(jīng)過股東大會決議
C.丙公司股東孫某因對股東大會作出的公司合并決議持異議,要求公司收購其股份,在6個月內未注銷
D.丁公司不接受公司的股票作為質押權的標的

3.單項選擇題申請證券上市交易,應經(jīng)()審核同意,雙方簽訂上市協(xié)議。

A.中國證券登記結算有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所

4.單項選擇題證券公司與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同,下列表述錯誤的是()。

A.合同應約定財產(chǎn)清算方式
B.合同應約定資產(chǎn)管理計劃份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式
C.合同應約定收益的分配原則、執(zhí)行方式
D.合同需約定保本計劃及承諾

最新試題

關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。

題型:單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。

題型:單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題