你可能感興趣的試題

單項選擇題

證券公司承銷證券時，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（）。

A.行政扣留
B.警告
C.罰款
D.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

單項選擇題

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列關于委托資產(chǎn)表述正確的是（）。

A.只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
C.委托資產(chǎn)應當是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券
D.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)

期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，應當向（）報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

你可能感興趣的試題

證券公司承銷證券時，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（）。

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列關于委托資產(chǎn)表述正確的是（）。

期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，應當向（）報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

證券公司承銷證券時，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（）。

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列關于委托資產(chǎn)表述正確的是（）。