單項選擇題在可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷業(yè)務(wù)中,保薦機構(gòu)的義務(wù)不包括()。

A.對發(fā)行申請文件進行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導(dǎo)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理


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1.單項選擇題下列有關(guān)從事上市公司收購業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問的說法中,錯誤的是()。

A.財務(wù)顧問在持續(xù)督導(dǎo)期間,發(fā)現(xiàn)有不當(dāng)行為的,應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告
B.財務(wù)顧問在收購中,應(yīng)關(guān)注被收購公司是否存在為收購人提供擔(dān)保
C.財務(wù)顧問認為收購人利用收購損害收購公司合法權(quán)益的,應(yīng)拒絕為其提供服務(wù)
D.財務(wù)顧問要進行獨立判斷,不可以聘請其他專業(yè)機構(gòu)協(xié)助核查

3.單項選擇題在間接收購中,不依法履行報告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由()負責(zé)查處。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司

4.單項選擇題在間接收購中,不依法履行報告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由()負責(zé)查處。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司

最新試題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題