A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
B.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司
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A.證券投資基金管理公司
B.財(cái)務(wù)公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
A.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令停止職權(quán)
C.依法移送司法機(jī)關(guān)
D.對(duì)其采取監(jiān)管談話
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.工商管理部門(mén)
A.在中國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
A.保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于一次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人均應(yīng)參加現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換后終止
C.一般來(lái)說(shuō)，兩名保薦代表人僅可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志
最新試題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。