A.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)
B.其清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)
C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)
D.基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)
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A.自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)
B.受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的3個(gè)月內(nèi)
C.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個(gè)月內(nèi)
D.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個(gè)月內(nèi)
A.將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù),客戶無論因何種原因沒有及時(shí)收到通知,都會(huì)面臨被證券公司平倉的風(fēng)險(xiǎn)
B.客戶能證明沒有收到通知的,不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失
C.如果知道客戶通訊地址變動(dòng)的,應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù),但客戶因第三方原因沒有收到通知的,證券公司不進(jìn)行強(qiáng)制平倉等動(dòng)作
A.自主經(jīng)營
B.審慎經(jīng)營
C.誠信經(jīng)營
D.獨(dú)立經(jīng)營
A.累計(jì)超過300人的特定對(duì)象
B.累計(jì)超過100人的特定對(duì)象
C.不特定對(duì)象
D.累計(jì)超過200人的特定對(duì)象
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。