單項選擇題申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人不符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協會不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應當自收到申請之日起()日內書面通知申請人或者機構,并書面說明理由。

A.15
B.20
C.30
D.60


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4.單項選擇題有限責任公司股東不得多于()個。

A.40
B.50
C.60
D.70

5.單項選擇題我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次,其中第二個層次是指()

A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
B.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.由證券交易所、中國證券業(yè)協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

最新試題

關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據()進行。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。

題型:單項選擇題