合規(guī)管理的基本原則包括()
Ⅰ.客觀性原則
Ⅱ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ.獨立性原則
Ⅳ.公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),下列做法中正確的是()
Ⅰ.應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,正確的是()
Ⅰ.可以在場內(nèi)進行交易
Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管
Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回
Ⅳ.可以在場內(nèi)進行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有()
Ⅰ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%
Ⅱ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%
Ⅲ.單個開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8%
Ⅳ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券營業(yè)部進行人工電話委托時,要求客戶報出的信息有()等。
Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ.證券代碼
Ⅲ.委托買賣價格
Ⅳ.委托買賣數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1
B.3
C.6
D.12
最新試題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
關(guān)于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。