多項選擇題巴塞爾委員會在《核心原則》中要求銀行監(jiān)管者可以視檢查人員資源狀況,全部或部分地使用外部審計師對商業(yè)銀行實施檢查并達(dá)到一些目的。關(guān)于《核心原則》要求達(dá)到的目的,下列說法正確的有()。

A.評價管理層的能力
B.評價商業(yè)銀行各項風(fēng)險管理制度
C.評估其從商業(yè)銀行收到報告的精確性
D.評價商業(yè)銀行總體經(jīng)營情況
E.商業(yè)銀行遵守有關(guān)合規(guī)經(jīng)營的情況


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1.多項選擇題外部審計起到的作用有()。

A.有利于提高銀行治理水平和風(fēng)險控制意識
B.客觀上對銀行產(chǎn)生約束
C.提高銀行經(jīng)營的透明度
D.提高銀行的經(jīng)營效益
E.有利于引導(dǎo)投資者、社會公眾對銀行經(jīng)營水平和財務(wù)狀況進行分析、判斷

2.多項選擇題下列哪些屬于關(guān)于市場風(fēng)險定量信息披露的主要內(nèi)容?()

A.利率風(fēng)險
B.股票風(fēng)險
C.外匯風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
E.商品風(fēng)險

3.多項選擇題信息披露的形式包括()。

A.招股說明書
B.上市公告書
C.定期報告
D.財務(wù)報表
E.臨時報告

4.多項選擇題關(guān)于市場約束,下列表述正確的有()。

A.公眾存款人是市場約束的核心
B.市場約束的目的在于促進銀行穩(wěn)健經(jīng)營
C.市場約束的運作機制主要是依靠利益相關(guān)者的利益驅(qū)動,包括存款人、債權(quán)人、銀行股東等
D.市場約束是指通過建立銀行業(yè)金融機構(gòu)信息披露制度,增強銀行業(yè)金融機構(gòu)經(jīng)營和銀行監(jiān)管透明度
E.債券持有人的市場約束作用主要是通過債券的購買和贖回,對銀行的資金調(diào)度施加壓力,督促銀行改善經(jīng)營,控制風(fēng)險

5.多項選擇題監(jiān)管部門參與市場約束的作用表現(xiàn)在()。

A.實施懲戒
B.指導(dǎo)市場參與者改進做法
C.建立風(fēng)險的處置和退出機制
D.制定信息披露標(biāo)準(zhǔn)
E.引導(dǎo)公眾對銀行業(yè)務(wù)的選擇

最新試題

在風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警方面,工行研發(fā)并投產(chǎn)了一系列信用風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警模型,構(gòu)建了覆蓋信貸投放、資產(chǎn)質(zhì)量、日常運營及基礎(chǔ)管理等多維度的信用風(fēng)險日常監(jiān)測指標(biāo)體系。其中,需要進行風(fēng)險預(yù)警的內(nèi)容不包括()。

題型:不定項選擇

銀行監(jiān)管中,采取市場準(zhǔn)入的主要目的有()。

題型:多項選擇題

中國銀行監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則包括下列哪幾項?()

題型:多項選擇題

銀行監(jiān)管的“公開原則”的“公開”包含()。

題型:多項選擇題

下列哪些屬于關(guān)于市場風(fēng)險定量信息披露的主要內(nèi)容?()

題型:多項選擇題

風(fēng)險水平類指標(biāo)主要包括()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于銀行監(jiān)管必要性原理的論述正確的有()。

題型:多項選擇題

工商銀行成立了業(yè)內(nèi)首個專業(yè)化信用風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu)——信用風(fēng)險監(jiān)控中心,以便更好地對信用風(fēng)險進行監(jiān)控。有效的信用監(jiān)測體系應(yīng)實現(xiàn)的目標(biāo)包括()。

題型:不定項選擇

監(jiān)管部門參與市場約束的作用表現(xiàn)在()。

題型:多項選擇題

工行股改上市以來,建立了科學(xué)的風(fēng)險計量與監(jiān)控體系。下列對商業(yè)銀行風(fēng)險計量的理解,正確的有()。

題型:不定項選擇