A.檢索業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息,包括收付款人,地址、國籍、注冊地、營業(yè)地、股東、最終受益人、合同簽字人等是否屬于被制裁名單或被制裁國家
B.檢索發(fā)票信息,發(fā)票主體、金額與匯款交易主體.金額是否吻合。發(fā)票上的最終使用人/受益人/收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運(yùn)地是否屬于被制裁名單或被制裁國家
C.檢索提單信息,提單信息與匯出行提供的發(fā)票、船舶及起航日、到達(dá)日等信息是否吻合;提單上的收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運(yùn)地、船舶,是否屬于被制裁名單或被制裁國家
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A.除非獲得客戶許可,不得對外提供客戶未公開身份信息、交易背景信息
B.不得對外提供客戶賬戶及交易的具體信息,包括:客戶賬戶開立具體時(shí)間.賬戶類型.賬戶余額、交易明細(xì)等
C.不得對外提供我-行反洗錢工作信息,包括:客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評級、可疑交易預(yù)警和報(bào)告情況、客戶被國內(nèi)外有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查情況等
D.不得向客戶披露其正在被開展反洗錢調(diào)查的信息
A.基礎(chǔ)交易合同、商業(yè)發(fā)票、報(bào)關(guān)單、貨運(yùn)提單
B.交易對手及股權(quán)信息
C.貨物及其原產(chǎn)地
D.運(yùn)輸工具和路線等
A.修改、掩飾、刪除報(bào)文中與制裁相關(guān)信息的
B.應(yīng)使用MT202COV報(bào)文的交易,為掩飾制裁相關(guān)信息而拒絕使用的
C.在報(bào)文中故意使用縮寫掩飾制裁相關(guān)信息的
D.明知有關(guān)人員為制裁名單上人員的前臺公司、代理人等,仍為其辦理我-行制裁政策禁止交易的
E.在金融機(jī)構(gòu)客戶對有關(guān)人員或交易開展盡職調(diào)查時(shí),明知涉及制裁或者存在嫌疑,仍回復(fù)虛假、不完整、不準(zhǔn)確或誤導(dǎo)信息的
F.交易因涉及制裁違規(guī)被金融機(jī)構(gòu)客戶退回后,采取更改路徑、修改匯款信息或拆分款項(xiàng)等形式繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的
A.客戶在過去三年內(nèi)被中國銀行報(bào)送三次可疑交易報(bào)告
B.政府主管部門要求
C.其他中國銀行認(rèn)為客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高,應(yīng)當(dāng)終止客戶關(guān)系的情形
A.存在負(fù)面媒體信息
B.有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
C.其他銀行拒絕建立客戶關(guān)系
D.客戶國籍/注冊地信息為或變更為被美國OFAC全面制裁國家
最新試題
根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律,空缺處應(yīng)填入的是()。1、3/4、1/3、5/48、()。
根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律,空缺處應(yīng)填入的是()。0,2,6,12,(),30。
某小公司有15名員工,其中市場部6人、技術(shù)部6人、綜合部3人,從中任意選取3人,其中恰好有市場部、技術(shù)部、綜合部各1人的概率是()。
甲、乙、丙三個(gè)車間共有員工232人,丙車間的員工數(shù)等于甲車間的員工數(shù)加乙車間員工數(shù)的1/5,也等于乙車間員工數(shù)加上甲車間員工數(shù)的40%,丙車間有員工()人。
某車計(jì)劃以速度v 從甲地開往乙地,t 小時(shí)后可以到達(dá),如果速度提高50%,可以節(jié)約半個(gè)小時(shí),如果以原速行駛50公里后,速度降低20%,則比原計(jì)劃晚到12分鐘,甲乙兩地之間的距離是()公里。
甲在計(jì)算9個(gè)整數(shù)的平均數(shù)時(shí),得到的結(jié)果是40.87(按四舍五入保留兩位小數(shù)),老師說,最后一個(gè)數(shù)字錯了,正確的最后一位數(shù)字應(yīng)該是()。
一輛大型客車從甲城到乙城需8小時(shí),一輛轎車從乙城到甲城需6小時(shí),客車開了2小時(shí)后,轎車出發(fā),轎車出發(fā)后()小時(shí)兩車才能相遇。
辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)依據(jù)真實(shí)有效憑證辦理現(xiàn)金收付,收付現(xiàn)金堅(jiān)持先記賬后收款,先付款后記賬。
核算碼是會計(jì)科目的細(xì)化,是本-行會計(jì)核算的基礎(chǔ)。核算碼原則上按業(yè)務(wù)種類和資金性質(zhì)設(shè)定,通常一種業(yè)務(wù)對應(yīng)一個(gè)核算碼。
按照發(fā)生錯款的原因,現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)錯款可分為:()