A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶(hù)的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)
B.對(duì)系統(tǒng)用戶(hù)可以訪(fǎng)問(wèn)的菜單和范圍做出限定
C.系統(tǒng)管理人員可以進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作
D.申請(qǐng)?jiān)L問(wèn)權(quán)限時(shí)應(yīng)做出信息保密承諾，并說(shuō)明信息的用途和公開(kāi)的范圍
E.定期檢查用戶(hù)授權(quán)和使用情況，定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.二分之一；三分之二
B.二分之一；二分之一
C.三分之二；二分之一
D.三分之二；三分之二
證券公司決定終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后5個(gè)工作日內(nèi)將下列材料中的（）報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
Ⅰ.終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的報(bào)告
Ⅱ.公司股東大會(huì)關(guān)于終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的決議
Ⅲ.公司董事會(huì)關(guān)于終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的決議
Ⅳ.與區(qū)域性市場(chǎng)簽訂的業(yè)務(wù)終止協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。
Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域
Ⅱ.制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
直投從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。
Ⅰ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂
Ⅱ.向客戶(hù)承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息
Ⅳ.違規(guī)向客戶(hù)提供資金或侵占挪用客戶(hù)資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
直投子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。
Ⅰ.為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
Ⅱ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅲ.為客戶(hù)提供與債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
Ⅳ.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行債權(quán)投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿(mǎn)足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶(hù)流程，保證客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷(xiāo)和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。