單項(xiàng)選擇題營業(yè)部新設(shè)、同城&異地搬遷、撤銷的管理,屬于營業(yè)部(擬搬遷或撤銷)的職責(zé)是()。

A.負(fù)責(zé)新址籌建工作
B.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)實(shí)施營業(yè)部新設(shè)、搬遷、撤銷工作
C.負(fù)責(zé)機(jī)房技術(shù)條件配備和設(shè)備安裝方案審核
D.負(fù)責(zé)客戶與員工安置,原址關(guān)閉工作


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3.單項(xiàng)選擇題機(jī)房巡檢至少包括哪些內(nèi)容()。

A.檢查機(jī)房溫度和濕度
B.檢查機(jī)房空調(diào)的工作狀態(tài)
C.檢查供配電系統(tǒng)的工作狀態(tài),重點(diǎn)檢查UPS系統(tǒng)的工作狀態(tài)
D.檢查機(jī)房監(jiān)控、消防、門禁等設(shè)備的工作狀態(tài)

4.單項(xiàng)選擇題項(xiàng)目開發(fā)人向立項(xiàng)評審小組提出立項(xiàng)申請,立項(xiàng)材料由()受理。

A.固定收益部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部

最新試題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題