單項(xiàng)選擇題客戶在簽署“權(quán)證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書”前,僅能進(jìn)行()權(quán)證交易和行權(quán)操作,不能進(jìn)行()權(quán)證交易。

A.賣出;買入
B.買入;賣出
C.買入;買入
D.賣出;賣出


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3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)公司授權(quán)管理辦法,公司涉及授權(quán)類別表述準(zhǔn)確的是()。

A.法定代表人授權(quán)
B.董事長(zhǎng)授權(quán)
C.總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)授權(quán)
D.以上說(shuō)法都正確

4.單項(xiàng)選擇題在草擬公文時(shí),關(guān)于引用其他公文的表述正確的是()。

A.引用公文標(biāo)題即可
B.引用文號(hào)即可
C.先引用標(biāo)題,再引用文號(hào)
D.先引用文號(hào),再引用標(biāo)題

5.單項(xiàng)選擇題后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)的計(jì)算公式為()。

A.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息)×前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
B.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)期利息)×后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
C.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息)×后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
D.后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期利息)/后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

最新試題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題