A.越墻審批單
B.回墻備案表
C.越墻申請(qǐng)表
D.工作聯(lián)系單
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A.與客戶初步接觸時(shí)
B.要求客戶提供基礎(chǔ)材料前
C.與客戶達(dá)成初步合作意向時(shí)
D.開展盡職調(diào)查前
A.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批
A.生命安全
B.文件不丟失
C.搶救國家財(cái)產(chǎn)
A.有效合法證件
B.股份確認(rèn)單
C.法人授權(quán)書
D.登記托管申請(qǐng)表
A.主品牌
B.子品牌
C.兩者都是
D.兩者都不是
最新試題
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。