單項(xiàng)選擇題經(jīng)營(yíng)租入固定資產(chǎn)裝修費(fèi)，在租賃期限與租賃資產(chǎn)尚可使用年限兩者孰短的期限內(nèi)按月平均攤銷(xiāo)；網(wǎng)絡(luò)布線等其他長(zhǎng)期待攤費(fèi)用在費(fèi)用項(xiàng)目的受益期內(nèi)按月平均攤銷(xiāo)；以上無(wú)法預(yù)計(jì)期限的按（）期限按月平均攤銷(xiāo)。

A.3年
B.5年
C.6年
D.10年


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1.單項(xiàng)選擇題在向證監(jiān)會(huì)提交申報(bào)材料后，取得批文前，項(xiàng)目組與投資銀行業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目有不符合發(fā)行要求的情形，需要撤回申請(qǐng)時(shí)，項(xiàng)目組填寫(xiě)“項(xiàng)目結(jié)束（終止）申請(qǐng)表”，經(jīng)（）撤回已上報(bào)材料。

A.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質(zhì)控部同意，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理審批后

2.單項(xiàng)選擇題投資咨詢(xún)?nèi)藛T：是指具備相關(guān)知識(shí)、具有（）資格且從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司正式員工。

A.證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務(wù)
C.無(wú)需資格

3.單項(xiàng)選擇題在以下客戶(hù)服務(wù)相關(guān)內(nèi)容中，哪一項(xiàng)不是資產(chǎn)管理部的職責(zé)（）。

A.負(fù)責(zé)理財(cái)客戶(hù)信息的管理與維護(hù)
B.負(fù)責(zé)理財(cái)產(chǎn)品的信息披露
C.負(fù)責(zé)TA登記過(guò)戶(hù)系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺(tái)系統(tǒng)的日常工作
D.負(fù)責(zé)客戶(hù)對(duì)賬單的投遞

4.單項(xiàng)選擇題公司法人清算權(quán)限管理包括：包括（）權(quán)限設(shè)置管理、PROP平臺(tái)和IST平臺(tái)權(quán)限設(shè)置管理、各存管銀行網(wǎng)銀系統(tǒng)操作權(quán)限設(shè)置管理。

A.金證賬戶(hù)管理系統(tǒng)
B.基金代銷(xiāo)系統(tǒng)
C.新意綜合管理平臺(tái)
D.金證新一代交易系統(tǒng)

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)（）。

A.負(fù)責(zé)對(duì)嚴(yán)重違規(guī)的員工做調(diào)查核實(shí)，擬定調(diào)查方案并取證核實(shí)
B.負(fù)責(zé)在違規(guī)處理過(guò)程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)重大違規(guī)的員工提出處罰意見(jiàn)
C.負(fù)責(zé)在員工申訴過(guò)程中，協(xié)同合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部重新審查并作出決定
D.以上都對(duì)

最新試題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

損害客戶(hù)、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書(shū)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題