單項選擇題系統(tǒng)管理員的密碼要求包括()。

A.由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符隨機組成
B.長度不小于12位
C.長度不小于8位
D.更改密碼的周期一般不超過3個月
E.一般不修改密碼


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1.單項選擇題特殊客戶單戶協(xié)議傭金標準在經紀業(yè)務總部規(guī)定以上的,()審批簽字同意后執(zhí)行。

A.營業(yè)部總經理
B.營銷總監(jiān)
C.客戶服務中心
D.經紀業(yè)務總部

2.單項選擇題債券交易業(yè)務書面非格式合同,簽署前須經()審核。

A.合規(guī)與風險管理部
B.財務管理部
C.綜合質控部
D.固定收益部

3.單項選擇題債券發(fā)行申報材料于()報送內核委員會內核。

A.報審批部門前
B.詢價期間
C.發(fā)行前

5.單項選擇題業(yè)務數(shù)據(jù)主要包括()。

A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務數(shù)據(jù)
B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典
C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)
D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財務數(shù)據(jù)

最新試題

證券公司從事證券經紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。

題型:判斷題

公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題