A.律師事務(wù)所
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.稽核審計(jì)部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.信息技術(shù)中心
B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
C.遼寧分公司或深圳辦事處
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
A.16：00
B.15：00
C.17：00
D.15：30
A.2；2；2；5
B.2；2；5；5
C.5；2；2；5
D.2；5；5；2
A.3000元（含）
B.5000元（含）
C.6000元（含）
D.8000元（含）
A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營(yíng)銷總監(jiān)
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.客戶服務(wù)中心
最新試題
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。