單項選擇題管理規(guī)程屬于()文件。

A.一級
B.二級
C.三級
D.四級


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題保密事項包括()。

A.文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質、磁介質、光盤等各類物品
C.計算機硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括

2.單項選擇題業(yè)務部門通過()方式向研發(fā)中心提出定制研究需求立項。

A.電話
B.口頭
C.郵件
D.填寫研究需求申請表

3.單項選擇題對于已不具備繼續(xù)承做價值、發(fā)行人或委托人不能提供必要的材料、不配合進行盡職調查或者限制調查范圍的、發(fā)生協(xié)議約定終止合作或委托關系情況的、委托人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權益等問題的項目,由項目組填寫“項目結束(終止)申請表”申請,報請()后,可終止項目。

A.投資銀行業(yè)務部門負責人同意,綜合質控部、保薦業(yè)務負責人審核,并經(jīng)總經(jīng)審批
B.投資銀行業(yè)務部門負責人同意,綜合質控部、保薦業(yè)務負責人審核,并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定
C.投資銀行業(yè)務部門負責人同意,綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、合規(guī)與風險管理部審核,并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定
D.投資銀行業(yè)務部門負責人同意,分管領導審批;并交綜合質控部、合規(guī)與風險管理部備案

最新試題

為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內(nèi)控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題