單項(xiàng)選擇題投資者辦理B股證券賬戶及資金賬戶開戶業(yè)務(wù)手續(xù)前,須事先將()以上(上海)或()以上(深圳)款項(xiàng)匯至營業(yè)部的B股交易保證金銀行賬戶。

A.19港幣;120美元
B.19美元;120港幣
C.120美元;19港幣
D.120港幣;19美元


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1.單項(xiàng)選擇題營業(yè)部對于同時(shí)符合大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的交易,應(yīng)當(dāng)()報(bào)告 。

A.僅以大額交易報(bào)告
B.僅以可疑交易報(bào)告
C.大額交易和可疑交易分別報(bào)告
D.視實(shí)際情況而定

5.單項(xiàng)選擇題在進(jìn)行基金賬戶開戶時(shí),客戶提交填妥的(),柜員審核客戶相關(guān)證件是否齊全。

A.《開放式基金賬戶申請表》
B.《注冊開放式基金賬戶申請表》
C.《開放式基金其他業(yè)務(wù)申請表》
D.《開放式基金轉(zhuǎn)換申請表》

最新試題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題