A.一事一請示，一事一報告
B.事項清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡練
E.附件齊全
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A.資產(chǎn)管理合同
B.說明書
C.風險揭示書
D.客戶資料
A.項目負責人
B.保薦代表人
C.項目檔案責任人
A.《證券賬戶注冊申請表》
B.《證券交易委托代理合同文件》
C.客戶身份證復印件
D.證券賬戶復印件
A.負責關(guān)于宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領域的研究報告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、投資業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、風險控制業(yè)務、分支機構(gòu)、營業(yè)部和相關(guān)職能部門等提供研究支持
C.對大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務
D.負責公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購
A.接受投資人的全權(quán)委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券
最新試題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。