A.營業(yè)部總經理
B.經紀業(yè)務總部總經理
C.財務會計部總經理
D.清算中心總經理
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A.合規(guī)與風險管理部在風險識別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現存在合規(guī)風險隱患或行為時、公司風險監(jiān)控系統顯示業(yè)務數據發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務頻繁預警時
B.監(jiān)管熱點發(fā)生新的變化時、公司開展新業(yè)務時
C.監(jiān)管機構或自律組織移交重大客戶投訴事件時、員工舉報時
D.內、外部審計檢查中發(fā)現存在合規(guī)風險事件時、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時、對營銷員工或經紀人管理不善，導致出現代客理財等重大違規(guī)事項時
A.資金查詢與核對
B.資金劃撥
C.資金對賬
D.監(jiān)控管理
A.實時預警監(jiān)控、風險跟蹤處理、編制監(jiān)控報告
B.實時預警監(jiān)控、事后統計分析、風險跟蹤處理
C.實時預警監(jiān)控、事后統計分析、風險跟蹤處理、定期編制日報、周報
D.實時監(jiān)控系統、風險跟蹤處理、事后統計分析、編制監(jiān)控報告
A.定向資產管理業(yè)務
B.集合資產管理業(yè)務
C.專項資產管理業(yè)務
D.以上都不是
A.實時預警監(jiān)控
B.事后對比分析
C.風險跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報告
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。