A.申請(qǐng)交易席位公文
B.深圳證券衛(wèi)星通訊公司出具的《上線通知單》
C.證券營(yíng)業(yè)部的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》
D.《A股普通席位申請(qǐng)表》
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你可能感興趣的試題
A.增加項(xiàng)目股票
B.調(diào)整項(xiàng)目股票
C.資金股票的凍結(jié)解凍
D.資產(chǎn)調(diào)整
E.員工因出差、休假、請(qǐng)假等特殊原因需要臨時(shí)授權(quán)
A.管理評(píng)審
B.質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析
C.客戶滿意度調(diào)查中客戶的抱怨
D.客戶服務(wù)質(zhì)量投訴
A.所有進(jìn)出機(jī)房設(shè)備須登記填寫“機(jī)房設(shè)備進(jìn)出登記表”，搬出設(shè)備須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)
B.所有軟件安裝維護(hù)必須登記填寫“軟件系統(tǒng)變更登記表”
C.機(jī)房?jī)?nèi)必須配備機(jī)房專用滅火設(shè)備，并每年定期檢查
D.機(jī)房?jī)?nèi)必須配備監(jiān)控錄像設(shè)備，錄像資料至少保存三個(gè)月
A.貫徹政府部門及證券監(jiān)管部門制度，研究確定具體落實(shí)措施
B.貫徹落實(shí)公司工作會(huì)議及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作會(huì)議等重要會(huì)議精神
C.貫徹落實(shí)公司有關(guān)年度績(jī)效考核、薪酬分配、營(yíng)銷策略、重大情況報(bào)告、制度，制定等重要文件精神，研究確定具體落實(shí)措施
D.通報(bào)經(jīng)營(yíng)情況，安排部署本階段性經(jīng)營(yíng)工作，提出并解決需總經(jīng)理辦公會(huì)議研究的問(wèn)題和建議
A.業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性
B.業(yè)務(wù)的必要性
C.業(yè)務(wù)的可行性（包括經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)條件與安全保障等）
D.合同業(yè)務(wù)對(duì)我方利益的綜合影響
E.合同對(duì)方主體、企業(yè)資質(zhì)的合法性
F.合同對(duì)方的資信、履約能力
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。