A.經紀業(yè)務總部
B.資產管理部
C.代理推廣機構
D.公司各營業(yè)部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.運行日志
B.錯誤日志
C.監(jiān)控日志
D.維護日志
A.審計組在對被審計單位內部控制測評后，認為需要調整審計重點、步驟和方法的
B.審計組人員發(fā)生變化，足以影響審計方案執(zhí)行的
C.審計中發(fā)現(xiàn)重大違法案件線索，需要改變審計內容和重點的
D.審計范圍受到限制，不能正常開展審計工作的
A.培訓計劃
B.上市公司參加培訓人員
C.培訓時間
D.培訓內容
A.客戶開戶資料
B.取款業(yè)務回單
C.《轉托管申請表》
D.股份余額表
A.拒絕提供或拖延提供與審計事項有關的文件、資料及證明材料的，或者提供虛假資料、阻礙審計的行為
B.正在進行的嚴重違反財經紀律、侵害公司經濟利益、造成嚴重損失浪費的行為
C.無正當理由拒不執(zhí)行審計意見書和審計決定的行為
D.報復陷害審計人員的行為
最新試題
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。