A.具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業(yè)資格，擬任負(fù)責(zé)人已取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
B.有固定的經(jīng)營場所，并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定
C.有符合營業(yè)要求的技術(shù)設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求
D.具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務(wù)的工作機(jī)制
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A.任前稽核審計(jì)
B.任期稽核審計(jì)
C.離任稽核審計(jì)
D.效能稽核審計(jì)
A.電話回訪
B.登門拜訪
C.信函或電子郵件回訪
D.借助營銷活動回訪
A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)方案
B.數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書
C.重要設(shè)備隨機(jī)資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報告
A.35
B.40
C.45
D.50
A.公司利益與客戶利益沖突時，保護(hù)客戶利益
B.公司客戶與客戶之間利益沖突時，堅(jiān)持公平交易，防范利益輸送
C.公司利益與客戶利益沖突時，一定程度上保護(hù)客戶利益，同時兼顧公司利益
D.公司客戶與客戶之間利益沖突時，以某一客戶利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)
最新試題
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。