多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行上市保薦制度的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
B.發(fā)行人申請(qǐng)公開可轉(zhuǎn)換公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
C.任何人發(fā)行任何證券均應(yīng)實(shí)行保薦制度
D.保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定
E.保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎審查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作


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1.多項(xiàng)選擇題證券承銷采取代銷和包銷兩種方式，對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.證券公司承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人，屬于代銷
B.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，屬于包銷
C.發(fā)行證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
D.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
E.公開發(fā)行股票的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司

2.多項(xiàng)選擇題下列股票交易行為中，屬于國(guó)家有關(guān)證券法律、法規(guī)禁止的有（）。

A.甲上市公司的董事乙，將持有的該公司的股票在買入后8個(gè)月后賣出
B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票
C.為M上市公司年度會(huì)計(jì)報(bào)表出具審計(jì)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的A注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在審計(jì)報(bào)告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有M公司的股票
D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的N會(huì)計(jì)師事務(wù)所的H注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在該公司股票承銷期滿后的第11個(gè)月，買賣該公司的股票
E.證券公司包銷購(gòu)入剩余股票超過(guò)5%，在購(gòu)入后的2個(gè)月賣出

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員有（）。

A.發(fā)行股票公司的控股股東的高級(jí)管理人員
B.持有公司1%股份的股東
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.參與證券上市交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)工作人員
E.發(fā)行股票公司的高級(jí)管理人員

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.與委托人約定分享證券投資收益
D.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
E.為證券發(fā)行人提供資信評(píng)估業(yè)務(wù)

最新試題

一張匯票的出票人是甲，乙、丙、丁依次是背書人，戊是持票人。戊在行使票據(jù)權(quán)利時(shí)發(fā)現(xiàn)該匯票的金額被變?cè)?。?jīng)查，乙是在變?cè)熘昂炚?，丁是在變?cè)熘蠛炚拢荒艽_定丙是在變?cè)熘盎蛑蠛炚?。根?jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列關(guān)于甲、乙、丙、丁對(duì)匯票金額承擔(dān)責(zé)任的表述中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的原則的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

我國(guó)某拍賣企業(yè)專門經(jīng)營(yíng)文物拍賣，則該企業(yè)的注冊(cè)資本最低要求為（）人民幣。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

買受人在拍賣活動(dòng)中的義務(wù)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于因時(shí)效而致使票據(jù)權(quán)利消滅的情形有（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于競(jìng)買人的權(quán)利義務(wù)，說(shuō)法正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)融資租賃業(yè)務(wù)規(guī)定，下列經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)狀況良好、符合條件的金融租賃公司可以開辦的業(yè)務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

小王委托拍賣行拍賣自己的一幅字畫。以下符合法律規(guī)定的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題