A.在每日開(kāi)市前，基金管理人需通過(guò)其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購(gòu)、贖回清單
B.ETF申購(gòu)、贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容
C.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場(chǎng)特殊情況進(jìn)行修改
D.在每日開(kāi)市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購(gòu)、贖回清單
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A.備案
B.登記
C.注冊(cè)
D.核準(zhǔn)
A.基金管理人可由社團(tuán)組織擔(dān)任
B.基金管理人可由合伙企業(yè)擔(dān)任
C.基金管理人可由有限責(zé)任公司擔(dān)任
D.基金管理人可由股份有限公司擔(dān)任
A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁(yè)，供客戶取閱
B.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息
C.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說(shuō)明書(shū)，投資人可以通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行查閱
D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì)，參會(huì)人均經(jīng)過(guò)身份確認(rèn)
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括（）。
I、通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制；
II、對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制；I
II、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為；
IV、每日跟蹤評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
A.18周歲以下公民不允許開(kāi)立基金賬戶
B.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開(kāi)立基金賬戶
C.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開(kāi)立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者（港澳臺(tái)除外）允許開(kāi)立基金賬戶
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告