單項選擇題

基金監(jiān)管的基本原則有()
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.高效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項選擇題封閉式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度

4.單項選擇題金融市場參與者中,()的作用比較特殊。

A.政府
B.中央銀行
C.金融機構(gòu)
D.個人和企業(yè)居民

5.單項選擇題因基金管理人的過失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的,基金托管人應(yīng)該()

A.不承擔(dān)責(zé)任
B.承擔(dān)全部責(zé)任
C.承擔(dān)連帶責(zé)任
D.承擔(dān)一小部分責(zé)任

最新試題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題