A.建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度
B.會計(jì)部門應(yīng)就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報(bào)告制度
C.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報(bào)告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對其進(jìn)行審計(jì)
D.要及時(shí)、深入了解情況，對行為失范的員工要及時(shí)進(jìn)行教育，情節(jié)嚴(yán)重的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理
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A.客戶與客戶
B.銀行與銀行
C.銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計(jì)賬
D.銀行與客戶
A.大額出賬和走賬
B.新客戶大額存款和開設(shè)賬戶
C.所有客戶出賬業(yè)務(wù)的用途
D.客戶對賬
A.性質(zhì)
B.規(guī)模
C.復(fù)雜程度
D.風(fēng)險(xiǎn)特征
A.評估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制
B.損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集
C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測
D.內(nèi)部控制的測試和審查
A.確保業(yè)務(wù)外包有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤?br />
B.確保業(yè)務(wù)外包有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆?wù)協(xié)議
C.各方的責(zé)任義務(wù)規(guī)定明確
D.為操作風(fēng)險(xiǎn)提取充足的資本
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)確保（）相分離，對不同基金獨(dú)立設(shè)賬，分戶管理，獨(dú)立核算，確保不同基金資產(chǎn)的相互獨(dú)立。
商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對資金業(yè)務(wù)對象和產(chǎn)品實(shí)行（）授信。
下列關(guān)于商業(yè)銀行保管基金資產(chǎn)的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立完善的（）系統(tǒng)，對客戶進(jìn)行分類管理，對資信不良的借款人實(shí)施授信禁入。
商業(yè)銀行實(shí)行授信內(nèi)部控制時(shí)，對授信的管理方式是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的核對、監(jiān)控制度，其主要包括（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷業(yè)務(wù)相分離的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)建立嚴(yán)格的授信風(fēng)險(xiǎn)（）管理體制，對授信實(shí)行統(tǒng)一管理。
下列選項(xiàng)中，負(fù)責(zé)審批商業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價(jià)執(zhí)行情況的是（）。
商業(yè)銀行的對賬制度對（）等做出了明確規(guī)定。