多項選擇題商業(yè)銀行應建立并保持必要的內(nèi)部控制體系文件，包括（）。
A.對內(nèi)部控制體系要素及其相互作用的描述
B.內(nèi)部控制政策和目標
C.關鍵崗位及其職責與權限
D.控制程序、作業(yè)指導、方案和其他內(nèi)部文件
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1.多項選擇題商業(yè)銀行的內(nèi)部控制評價程序一般包括（）等步驟。
A.評價準備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋
2.單項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價的（）包括組成評價組、制訂評價實施方案、在現(xiàn)場評價前與被評價機構(gòu)建立初步聯(lián)系、準備必要的工作文件等。
A.評價準備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋
3.單項選擇題（）是指評價組根據(jù)評價實施情況，撰寫評價報告，應重點分析被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析。
A.評價準備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋
4.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時，評價組根據(jù)評價實施情況，撰寫評價報告，其應重點分析的內(nèi)容包括（）。
A.被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B.同類銀行比較
C.監(jiān)管建議
D.可能的諒解因素
5.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價時，了解被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系主要通過（）等方法進行，以初步評價被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系的充分性和合規(guī)性。
A.詢問
B.查閱
C.觀察
D.流程圖
最新試題
商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務，應對銀行卡資金交易設置必要的（）措施，防止持卡人利用銀行卡進行違法活動。
題型：單項選擇題
下列關于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務的說法，錯誤的是（）。
題型：單項選擇題
商業(yè)銀行的同城票據(jù)交換、出納等重要會計崗位人員和會計主管應當定期輪換，落實（）。
題型：單項選擇題
下列關于商業(yè)銀行建立會計、儲蓄事后監(jiān)督制度的說法，正確的有（）。
題型：多項選擇題
商業(yè)銀行應當建立規(guī)范的（），滿足股東、監(jiān)管當局和社會公眾對其信息的需求。
題型：單項選擇題
下列關于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務風險責任制中各部門、崗位風險責任的說法，正確的有（）。
題型：多項選擇題
商業(yè)銀行在授信決策過程中，應嚴格要求授信工作人員做到（）。
題型：多項選擇題
商業(yè)銀行應根據(jù)（）確定交易對手、投資對象的授信額度和期限。
題型：多項選擇題
商業(yè)銀行的對賬制度對（）等做出了明確規(guī)定。
題型：多項選擇題
商業(yè)銀行應當建立有效的核對、監(jiān)控制度，其主要包括（）。
題型：多項選擇題