A.償付能力
B.資產(chǎn)負(fù)債
C.風(fēng)險(xiǎn)定性
D.稅收總額
E.退出情況
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A.政府部門自查
B.銀行自查
C.銀監(jiān)局檢查
D.銀監(jiān)分局檢查
E.銀監(jiān)會(huì)檢查
A.客戶經(jīng)理協(xié)助理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品推介或銷售
B.由理財(cái)經(jīng)理陪同客戶到柜臺(tái)辦理資金劃轉(zhuǎn)
C.由客戶自行進(jìn)行網(wǎng)銀劃款
D.由客戶經(jīng)理代替客戶進(jìn)行網(wǎng)銀劃款
E.客戶經(jīng)理獨(dú)立進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品推介或銷售
A.賬戶間資金往來頻繁
B.賬戶短期內(nèi)累計(jì)的交易金額較大
C.賬戶資金性質(zhì)不明
D.部分賬戶呈現(xiàn)按月向他人賬戶支付固定金額資金的有規(guī)律交易
E.賬戶與多個(gè)不同戶名的他人賬戶間資金往來非常頻繁
A.交易合同
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.申請(qǐng)人營業(yè)執(zhí)照
D.法人代表學(xué)歷證
E.法人代表和經(jīng)辦人身份證
A.銀行相關(guān)部門未對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查、排查
B.銀行缺乏對(duì)支行行長的有效制約和監(jiān)督
C.基層行違規(guī)經(jīng)營行為將風(fēng)險(xiǎn)向全行滲透
D.支行行長對(duì)員工管理不到位
E.行長很可能為個(gè)人或支行利益而越權(quán)經(jīng)營
最新試題
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險(xiǎn)信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。
信托公司在開展銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)過程中，可以根據(jù)情況，開展通道類業(yè)務(wù)。
“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務(wù)品種。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。
對(duì)于私人銀行推介產(chǎn)品，經(jīng)定期監(jiān)測(cè)檢查發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)產(chǎn)品存在本金或收益損失可能的，可不經(jīng)預(yù)警程序直接納入關(guān)注類名單管理。
媒體報(bào)道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息的獲取渠道之一。
在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。
民生銀行“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”再按年度集中制定。
所稱銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行將客戶理財(cái)資金委托給信托公司，由信托公司擔(dān)任委托人并按照信托文件的約定進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分的行為。
在代銷業(yè)務(wù)中，合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入資格一經(jīng)核準(zhǔn)，適用于全行各代銷業(yè)務(wù)條線。