多項選擇題下列哪些機構或組織()可以制定規(guī)則,對資產(chǎn)支持證券的發(fā)行、交易、轉讓、登記結算以及信息披露等事項進行規(guī)范

A.證券交易場所
B.證券登記結算機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.住所地證監(jiān)會派出機構
E.銀監(jiān)會派出機構


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2.多項選擇題資產(chǎn)證券化業(yè)務下,專項計劃存續(xù)期間發(fā)生下列情形()的,管理人應當及時向資產(chǎn)支持證券投資者披露,并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.未按計劃說明書約定分配收益
B.資產(chǎn)支持證券信用等級發(fā)生不利調(diào)整
C.基礎資產(chǎn)發(fā)生超過資產(chǎn)支持證券未償本金余額5%以上的損失
D.基礎資產(chǎn)的運行情況或產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力發(fā)生重大變化
E.預計基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流相比預期減少20%以上

5.多項選擇題2013年民生銀行總體風險政策的基本原則有()。

A.服務戰(zhàn)略轉型
B.加強風險防控
C.優(yōu)化業(yè)務結構
D.強化綜合服務
E.確定風險限額

最新試題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。

題型:判斷題

對私人銀行推介產(chǎn)品的風險信息進行預警時,存在本金損失可能的風險信息應認定為黃色預警信息。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務中,總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。

題型:判斷題

商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產(chǎn)品。

題型:判斷題

媒體報道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風險信息的獲取渠道之一。

題型:判斷題

信托公司信托賠償準備金低于銀信合作信托貸款余額的5%的,信托公司不得分紅。

題型:判斷題

根據(jù)代銷業(yè)務的規(guī)定,代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個及以上一級分支機構的,應由總行與被代理機構總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

題型:判斷題

在特殊情況下,商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內(nèi)。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務中,合作機構準入資格一經(jīng)核準,適用于全行各代銷業(yè)務條線。

題型:判斷題

信托公司信托產(chǎn)品可以設計為開放式。

題型:判斷題