A.作業(yè)監(jiān)督崗要有效監(jiān)督授信及貸款前提條件
B.作業(yè)監(jiān)督崗要有效監(jiān)督擔(dān)保落實、制度執(zhí)行情況
C.對各流程環(huán)節(jié)的違規(guī)操作行為和道德風(fēng)險及時提示
D.發(fā)現(xiàn)信貸業(yè)務(wù)人員連續(xù)、批量出現(xiàn)違規(guī)或異常情況等重大嫌疑要及時向主管領(lǐng)導(dǎo)報告
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A.核保核押崗要嚴格依據(jù)流程雙人操作
B.堅持獨立核保核押
C.核保核押崗要嚴格依據(jù)流程獨立操作
D.堅持雙人核保核押
A.要對貸款用途、報審資料進行認真審查
B.要對中介機構(gòu)出具資料的合法性、合規(guī)性、真實性、一致性、合理性進行認真審查
C.充分識別客戶和業(yè)務(wù)風(fēng)險
D.審查審批中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險隱患要及時報告
A.要詳細調(diào)查貸款真實用途
B.調(diào)查企業(yè)自有資金到位比例與來源
C.調(diào)查核實抵（質(zhì)）押物的權(quán)屬、價值
D.評估實現(xiàn)抵（質(zhì)）權(quán)的可行性、合法性
A.省聯(lián)社規(guī)章制度給予相應(yīng)處理
B.依法追究其相關(guān)責(zé)任
C.追究相關(guān)制約崗位及管理人員責(zé)任
D.追究機構(gòu)高管人員相應(yīng)責(zé)任
A.縣級行社要制定科學(xué)的績效考核及履職評價體系
B.有效激勵約束信貸人員合規(guī)履職
C.加強對信貸業(yè)務(wù)人員管理
D.監(jiān)督工作行為
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)按授信審批意見實施授信。授信條件發(fā)生變更的，商業(yè)銀行應(yīng)及時（）。授信條件未落實或發(fā)生變更未重新審批的，商業(yè)銀行不得實施授信。
在合規(guī)管理建設(shè)中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（）。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行（）做起。
國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請設(shè)立分行，申請人應(yīng)當(dāng)具有撥付營運資金的能力，撥付營運資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機構(gòu)營運資金總額不超過申請人資本凈額的（）%。
（）將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰，并采取其他相應(yīng)的監(jiān)管措施。
請你結(jié)合自身實際，談如何做好農(nóng)村信用社風(fēng)險管理工作？
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：（）。
銀行（）應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任。
董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立 （）、（）等合規(guī)理念，在全行推行 （）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。