A.信托
B.保險
C.擔保
D.典當行
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A.文件要求加強大額貸款違規(guī)風險防控
B.文件要求審查人員要認真審核具體貸款用途，嚴格執(zhí)行受托支付
C.文件要求法人機構(gòu)要防止信貸資金流向擔保機構(gòu)
D.文件要求法人機構(gòu)要防止信貸資金流向其關聯(lián)企業(yè)
A.對小貸公司實際控制人發(fā)放貸款的
B.對擔保公司實際控制人發(fā)放貸款的
C.對典當行實際控制人發(fā)放貸款的
D.對小貸公司關聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款的
A.信貸業(yè)務人員可以幫助借款人獲取搭橋資金用于倒貸
B.信貸業(yè)務人員可以幫助借款人獲取搭橋資金用于清收不良貸款
C.信貸業(yè)務人員可以向借款人提供信息或幫助聯(lián)系融資性擔保機構(gòu)
D.信貸業(yè)務人員可以向借款人提供信息或幫助聯(lián)系小貸公司、典當行及其他自然人獲取搭橋資金
A.法人機構(gòu)要依法合規(guī)開展信業(yè)務活動
B.嚴禁信貸業(yè)務人員以自有資金或其他渠道籌集資金直接參與民間借貸
C.嚴禁信貸業(yè)務人員以自有資金或其他渠道籌集資金間接或變相參與民間借貸
D.嚴禁為借款人提供搭橋資金用于倒貸、還息、虛假清收不良貸款
A.信貸人員與企業(yè)合謀套取信貸資金
B.信貸崗位人員參與民間借貸、提供搭橋資金虛假清收不良貸款
C.以貸收貸
D.以貸收息
最新試題
操作風險管理政策的主要內(nèi)容有（）。
銀行（）應對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責任。
國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請設立分行，申請人應當具有撥付營運資金的能力，撥付營運資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機構(gòu)營運資金總額不超過申請人資本凈額的（）%。
內(nèi)部控制評價應遵循的重要性原則是要依據(jù)風險和業(yè)務發(fā)展的重要性確定重點，關注重點區(qū)域和重點業(yè)務。
農(nóng)村信用社不良貸款形成的主要原因有哪些方面？
銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。
商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。
合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受（）的風險。
銀行高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)監(jiān)事會審議批準后傳達給全體員工。
下列關于在商業(yè)銀行操作風險管理中董事會的職責描述正確的是（）