判斷題代理存取款業(yè)務(wù)時,無論金額是否達到規(guī)定的限額,金融機構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。

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最新試題

反洗錢是金融機構(gòu)的全員性義務(wù)。

題型:判斷題

如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的,,金融機構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

金融機構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進行溝通而造成不利影響的,人民銀行在對金融機構(gòu)反洗錢風險評估時,情節(jié)嚴重的扣2分,情節(jié)較輕的,扣1分,扣完為止。

題型:判斷題

有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求,對境內(nèi)的國家機關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。

題型:判斷題

自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限,無關(guān)緊要,金融機構(gòu)可以不去了解。

題型:判斷題

金融機構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”,但職業(yè)、國籍信息,可以不去了解。

題型:判斷題

客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后,客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。

題型:判斷題

反洗錢培訓應(yīng)覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。

題型:判斷題

對分支機構(gòu)高管的績效考核中應(yīng)包含有反洗錢績效考核內(nèi)容,對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當?shù)莫剟罨虮頁P。

題型:判斷題

反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時,應(yīng)與被查單位舉行離場會談,檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個月內(nèi)歸還。

題型:判斷題