A.派駐機(jī)構(gòu)的內(nèi)控管理水平明顯下降，或發(fā)生重大違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的
B.業(yè)務(wù)經(jīng)理年度考核不合格的
C.因履職不到位導(dǎo)致派駐機(jī)構(gòu)臨柜業(yè)務(wù)發(fā)生重大差錯(cuò)、事故和案件的
D.違反“雙十禁”、“五個(gè)嚴(yán)禁”、“四個(gè)不準(zhǔn)”規(guī)定的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.審核印鑒冊(cè)管理員提交的“卡封鎖領(lǐng)用審批單”內(nèi)容填寫是否完整、真實(shí)
B.對(duì)印鑒冊(cè)拆封、加封過程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)控
C.監(jiān)督印鑒冊(cè)管理員對(duì)已領(lǐng)用的卡封鎖的實(shí)際使用、銷號(hào)情況
D.與印鑒冊(cè)管理人員在已加封的卡封鎖上雙人簽章確認(rèn)
A.客戶本屬于準(zhǔn)入高風(fēng)險(xiǎn)情形，但在開戶時(shí)未被識(shí)別的，或者客戶開戶后符合的
B.客戶涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
C.客戶涉及民事經(jīng)濟(jì)糾紛被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
D.客戶被總行、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門確認(rèn)為高風(fēng)險(xiǎn)
A.被搶
B.被盜（含監(jiān)守自盜）
C.被騙
D.丟失
A.徹底清點(diǎn)現(xiàn)金，確定錯(cuò)款金額
B.審核憑證，核打賬卡，核實(shí)錯(cuò)款金額
C.回憶分析，排列錯(cuò)款金額
D.組織有經(jīng)驗(yàn)的人員，按疑點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)查外調(diào)
A.客戶
B.賬單
C.賬戶
D.明細(xì)單
最新試題
暫付暫收款項(xiàng)掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)不為同一部門，需填制“申請(qǐng)書”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)為同一部門，可填制“申請(qǐng)書”一式兩聯(lián)。
重空庫作為高風(fēng)險(xiǎn)部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫交易的操作員與實(shí)物管理人員（即管庫員）應(yīng)相互分離，不得混崗操作。
執(zhí)行732、752交易時(shí)，直接改變利息增量，不改變應(yīng)付利息欄位的值。
作廢的銀行承兌匯票可粘貼在當(dāng)日傳票中保管。
整改驗(yàn)證是指根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)整改單位執(zhí)行整改計(jì)劃的狀況及效果進(jìn)行核實(shí)、評(píng)價(jià)的管理活動(dòng)。整改驗(yàn)證一般是通過現(xiàn)場核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調(diào)閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進(jìn)行。
下列哪些損失或成本不應(yīng)當(dāng)納入操作風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失金額（）
注冊(cè)驗(yàn)資賬戶的期限較短，一般為3-6個(gè)月。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，銀行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施。當(dāng)對(duì)客戶及其交易的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度發(fā)生變化時(shí)，銀行應(yīng)重新識(shí)別客戶身份，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類，以確認(rèn)其身份和有關(guān)交易是否可疑。
針對(duì)存量已掛失對(duì)賬簿的業(yè)務(wù)，可通過“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“掛失換發(fā)”進(jìn)行處理。
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。