A.內(nèi)部人員嚴(yán)重失職，違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務(wù)差錯
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴(yán)重
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A.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理管理系統(tǒng)
B.郵件方式
C.書面方式
D.口頭報告方式
A.責(zé)任落實原則
B.分類管理原則
C.可證實原則
D.動態(tài)監(jiān)控原則
A.一道防線自我檢查或評估等系列活動發(fā)現(xiàn)的問題
B.各類監(jiān)管機構(gòu)檢查或評價及外部審計機構(gòu)審計或評價
C.稽核部門檢查或評價
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險管理工具（如操作風(fēng)險與控制評估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）
A.記賬崗位
B.交易錄入崗位
C.交易核準(zhǔn)崗位
A.通過外幣代兌點發(fā)生的結(jié)售匯
B.通過銀行柜臺尾零結(jié)匯
C.轉(zhuǎn)利息結(jié)匯等小于等值100美元（含100美元）的結(jié)匯非居民的結(jié)匯業(yè)務(wù)
最新試題
下列有關(guān)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說法正確的是（）
在新核心銀行系統(tǒng)時，以存折、借記卡等形式開立個人人民幣銀行結(jié)算賬戶的，可由他人代辦，但必須同時提供存款人、代辦人合法有效的身份證件。
注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，除驗資不成功外，注冊資金在驗資企業(yè)辦妥營業(yè)執(zhí)照轉(zhuǎn)入基本戶后才能發(fā)生支出交易。
下列說法正確的是，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（）。
下列哪些身份證件為實名制認(rèn)可的有效身份證件（）
總行版智能通存款產(chǎn)品簽約允許代辦，需提供雙方有效身份證件并做好客戶身份識別。
注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，注冊或增資驗資資金的匯繳人應(yīng)與出資人名稱一致。
下列關(guān)于個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)定描述正確的是（）
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，銀行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當(dāng)對客戶及其交易的風(fēng)險認(rèn)知程度發(fā)生變化時，銀行應(yīng)重新識別客戶身份，及時調(diào)整其風(fēng)險等級分類，以確認(rèn)其身份和有關(guān)交易是否可疑。
針對存量已掛失對賬簿的業(yè)務(wù)，可通過“000500補換發(fā)存折”交易，選擇“掛失換發(fā)”進(jìn)行處理。