A.與企業(yè)規(guī)模不符的大額資金劃轉(zhuǎn)
B.突然啟用并有頻繁資金出入的睡眠賬戶
C.中介\熟人及內(nèi)部員工介紹開戶資料的合規(guī)性
D.空白印鑒卡賬號(hào)或戶名的準(zhǔn)確性

A.對(duì)于身份證號(hào)碼不存在，身份證號(hào)碼存在但與姓名不匹配或反饋照片不相符的，可要求客戶出示居民戶口簿、護(hù)照、機(jī)動(dòng)車駕駛證等其他有效證件。經(jīng)佐證，相關(guān)居民身份證確屬真實(shí)證件的，銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)留存相關(guān)證件復(fù)印件，并繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B.如客戶出示的證件明顯為虛假證件，可拒絕為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
C.當(dāng)個(gè)人的姓名、號(hào)碼、照片、簽發(fā)機(jī)關(guān)中一項(xiàng)或多項(xiàng)核對(duì)不一致且能夠確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件時(shí)，各行應(yīng)拒絕辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.當(dāng)相關(guān)個(gè)人的姓名、號(hào)碼、照片、簽發(fā)機(jī)關(guān)中一項(xiàng)或多項(xiàng)核對(duì)不一致且無法確切判斷居民身份證為虛假證件時(shí)，各行應(yīng)拒絕辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

A.公安機(jī)關(guān)
B.人民銀行
C.工商行政管理機(jī)關(guān)
D.海關(guān)

A.把控網(wǎng)點(diǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)，保障機(jī)構(gòu)安全運(yùn)營(yíng)，維護(hù)網(wǎng)點(diǎn)正常經(jīng)營(yíng)秩序
B.固定資產(chǎn)核查
C.組織網(wǎng)點(diǎn)日常運(yùn)營(yíng)的自查工作
D.及時(shí)向委派機(jī)構(gòu)反饋基層操作風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患

A.負(fù)責(zé)BGL賬戶、長(zhǎng)期不動(dòng)戶支取、強(qiáng)制修改重空狀態(tài)等高風(fēng)險(xiǎn)及特殊業(yè)務(wù)的監(jiān)控審批
B.負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)辦、核準(zhǔn)人員工作的監(jiān)督，對(duì)員工在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中遇到的疑難問題進(jìn)行解答、指導(dǎo)
C.負(fù)責(zé)協(xié)助派駐機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)柜員進(jìn)行管理，包括提出柜員角色申請(qǐng)變更的審核意見，提出柜員違規(guī)行為的處理意見
D.實(shí)物核查，包括對(duì)重要空白憑證、現(xiàn)金的賬實(shí)情況，業(yè)務(wù)用章的使用保管情況等進(jìn)行定期、不定期的核對(duì)、抽查