A.客戶開發(fā)
B.服務(wù)活動
C.客戶溝通
D.客戶開發(fā)及服務(wù)活動
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A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)程》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.避免
B.謹(jǐn)慎
C.禁止
D.允許
A.《客戶服務(wù)確認(rèn)書》
B.《客戶預(yù)約開戶登記表》
C.《營銷人員信息登記表》
D.《客戶投訴登記表》
A.總經(jīng)理（或指定負(fù)責(zé)人）
B.團(tuán)隊(duì)長
C.營銷服務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理
D.營銷總監(jiān)
A.合規(guī)檢查
B.合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督
C.合規(guī)學(xué)習(xí)
最新試題
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。