我國《基金法》規(guī)定，公募基金的基金管理人不得有下列（）行為。
Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
Ⅲ.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.報基金行業(yè)協(xié)會備案；向基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請
B.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請；報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C.報基金行業(yè)協(xié)會備案；向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請
D.報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請
設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的是（）。
Ⅰ.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊
Ⅱ.公募基金可以向不特定對象募集資金
Ⅲ.公募基金可以向累計超過二百人的特定對象募集資金
Ⅳ.注冊公開募集基金，由基金份額持有人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交申請報告等材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.1
B.2
C.3
D.5
下列屬于基金托管人義務(wù)的是（）。
Ⅰ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
Ⅱ.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
Ⅲ.發(fā)出投資指令
Ⅳ.負(fù)責(zé)基金名下的資金往來
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體