A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
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投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（）事務(wù)。
I.具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行
II.確定具體的資產(chǎn)配置策略
III.確定投資事項(xiàng)
IV.確定投資品種
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
B.理事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
D.投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
稽核部門定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的（）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。
I.合規(guī)運(yùn)作
II.盈虧
III.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
IV.人員配置
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司在營業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金