A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
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A.配置情況、價值變動情況
B.來源
C.合法合規(guī)情況
D.資本損益
在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的（）基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
I.客戶的資產與收入狀況
II.客戶的風險承受能力
III.客戶的投資偏好
IV.客戶的家庭成員
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.Ⅰ、II、III
D.II、IV
證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的（）推廣集合資產管理計劃。
I.集合資產管理風險提示書
II.集合資產管理計劃說明書
III.集合資產管理合同
IV.集合資產推廣計劃
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.II、IV
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
I.集合資產管理計劃資產與其自有資產
II.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產
III.不同集合資產管理計劃的資產
IV.集合資產管理計劃內各項資產
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。
I.金融投資經驗
II.風險承受能力
III.風險管理能力
IV.金融管理能力
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
最新試題
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料的期限不得少于（）。
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔（）責任。