A.1
B.2
C.3
D.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，年限沒有要求
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.完全控制
B.單一商業(yè)銀行存管
C.第三方存管
D.當?shù)厝嗣胥y行存管
A.公司信用良好，最近3年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形
B.客戶資產(chǎn)安全、完整
C.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。
I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
II.決策與授權(quán)體系
III.評估與控制體系
IV.操作流程和風(fēng)險識別
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。
I.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
II.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
III.責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并要求報告處分結(jié)果
IV.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.3
B.5
C.15
D.30
最新試題
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會核準。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。