根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。 I.代客戶下達(dá)交易指令 II.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易 III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。 I.現(xiàn)場檢查 II.監(jiān)管談話 III.非現(xiàn)場檢查 IV.窗口指導(dǎo)
A.II、IV B.I、II、III、IV C.I、III D.I、II、III
A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)