A.向基金份額持有人承諾承擔損失
B.將基金管理人固有財產混同于基金財產從事證券投資
C.公平地對待其管理的不同基金財產
D.短期挪用基金財產后歸還
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A證券公司代銷B公司發(fā)行的債券,銷售起始日期為2020年1月1日,則結束日期可選擇為()。
Ⅰ.2020年3月29日
Ⅱ.2020年3月30日
Ⅲ.2020年3月31日
Ⅳ.2020年4月1日
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.150
B.300
C.450
D.600
根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》,信息技術服務的范圍包括()。
Ⅰ.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評
Ⅱ.重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理
Ⅲ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
在開展資產管理業(yè)務時,證券公司不得有以下行為()。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的確認文件
Ⅲ.未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
Ⅳ.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.中國證券登記結算有限責任公司制定的自律規(guī)則
B.中國證監(jiān)會制定的自律規(guī)則
C.證券交易所制定的自律規(guī)則
D.中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則
最新試題
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務,在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明