單項選擇題下列哪一項在關(guān)于專業(yè)行為的AIMR標準中沒被要求（）。

A.所有可應(yīng)用的法律規(guī)章
B.無論是否與客戶的投資沖突，披露所有的個人投資
C.披露所有與客戶或前景的沖突第一部分導(dǎo)論環(huán)境
D.對客戶財務(wù)情況的合理詢問
E.以上都被要求


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1.單項選擇題1997年1月納斯達克市場上交易公司的報價差降低，（）。

A.因為客戶指令在那時開始被要求公開
B.因為大額指令交易使用的電子系統(tǒng)上的價格在交易日之后對于公眾是可以得到的
C.因為交易商對固定價格的廣泛承諾
D.因為交易規(guī)則規(guī)定價差的縮小
E.以上都導(dǎo)致了更小的報價差

2.單項選擇題納斯達克的認購者水平（）。

A.允許那些達到最高水平3的認購者造市
B.允許水平2的認購者接受所有報價，但不得提出他們自己的報價
C.允許水平1的認購者得到價格的一般信息
D.包括所有柜臺交易市場的股票
E.a、b、c

3.單項選擇題暫擱注冊（）。

A.是把股票導(dǎo)入一級市場的方式
B.允許公司注冊在兩年內(nèi)賣出股票
C.增加了發(fā)行公司的交易成本
D.a、b
E.a、c

4.單項選擇題當賣空者希望限制他們的潛在損失時，（）對他們來說最有用。

A.限價指令
B.自定指令
C.止損指令
D.停買指令
E.以上各項均不準確

5.單項選擇題上市股票的柜臺交易市場叫（）。

A.第三市場
B.第四市場
C.納斯達克
D.發(fā)行后市場
E.以上各項均不準確