A.所得收入歸公司所有
B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導致的損害
C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理
D.所得收入歸個人,但公司應(yīng)當對相應(yīng)人員進行處罰問責
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下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法,錯誤的有()
I證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準
III中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定,對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施行政管理
IV證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當確保業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應(yīng)
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III,IV
D.I、II、IV
根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化,防范道德風險工作綱要》,下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法,正確的是()。
I監(jiān)管機構(gòu)的加大懲罰力度,落實“雙罰”與“終身追責”
II堅持’’弘揚守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運用刑事,民事,行政,自律等多種手段,形成多層次追責體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī),督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用
A.I、II
B.I、II、III,IV
C.I、III、IV
D.II、III
根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引(試行)》,金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括()。
I證券公司或交易對手方破產(chǎn)的
II 一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的
III履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的
IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障,導致交易暫停超過一個工作日的
IV證券公司應(yīng)當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略,市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析,確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III,IV
保障機構(gòu)持續(xù)倡導的內(nèi)容有()。
I防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
II防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
III保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
IV關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保事項,并發(fā)表意見
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III,IV
D.I、II、III,IV
最新試題
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風險管理理念
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()