A.違反相關法律、行政法規(guī)及規(guī)章
B.違反本機構風險管理政策、內控制度及操作流程
C.存在重大銀行風險隱患
D.聲譽受損
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.交易員不慎泄露交易信息和機密
B.交易協議審查不嚴或不力，簽訂不利于己方的合同條款
C.對交易的風險評估不及時、不準確等
D.因錄入錯誤而錯誤清算資金
E.因系統中斷而不能及時將資金清算到位
A.商業(yè)銀行對個人信貸業(yè)務缺乏風險意識或風險防范經驗不足
B.內控制度不完善、業(yè)務流程有漏洞
C.管理模式不科學、經營層次過低且缺乏約束
D.個人信用體系不健全
E.客戶監(jiān)管難度加大，信息技術手段不健全
A.全面性
B.及時性
C.客觀性
D.前瞻性
E.重要性
A.重要性
B.全面性
C.及時性
D.統一性
E.謹慎性
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.追索失敗
D.賬面減值
E.資產損失
最新試題
商業(yè)銀行的信用風險經濟資本主要用來抵御預期損失，預期損失越高，所需配置的經濟資本越多。（）
以下關于賬面資本的說法，不正確的是（）。
其他一級資本工具自發(fā)行之日起至少3年方可由發(fā)行銀行贖回，但發(fā)行銀行不得形成贖回權將被行使的預期。（）
下列選項中，不屬于零售銀行2級目錄的是（）。
下列選項中，屬于個人住房按揭貸款風險的有（）。
關于調整信貸產品，下列說法錯誤的是（）。
考慮到短期流動性風險、中長期結構性風險和其他風險轉化問題，商業(yè)銀行至少應建立短期風險預警和中長期風險預警兩類預警機制，其中中長期預警機制為兩級，短期預警機制為三級，下列屬于短期流動性風險三級預警的有（）。
下列關于銀行賬簿利率風險管理的說法中，正確的有（）。
（）必要時可指定具備相應資質的外部審計機構對商業(yè)銀行執(zhí)行信息科技審計或相關檢查。
商業(yè)銀行反洗錢內控制度體系中，處于核心地位的是（）。