單項選擇題對被檢查單位執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的全方位檢查，包括內(nèi)部控制體系建設情況、客戶身份識別情況、客戶身份資料及交易記錄保存執(zhí)行情況、大額交易和可疑交易報告制度執(zhí)行情況、宣傳培訓情況、內(nèi)部審計監(jiān)督情況、保密制度執(zhí)行情況，叫做（）。

A.全面檢查
B.專項檢查
C.行政調(diào)查
D.非現(xiàn)場檢查


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1.單項選擇題金融機構(gòu)應當妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能（）每項交易。

A.說明
B.完整記錄
C.還原
D.足以重現(xiàn)

2.單項選擇題金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整，足以再現(xiàn)（）。

A.客戶聲音
B.客戶相貌
C.客戶交易的全貌
D.客戶的言談舉止

3.單項選擇題對于現(xiàn)場檢查處理階段的配合措施，描述不正確的是（）。

A.檢查單位應當在規(guī)定的時限內(nèi)對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實認定書》等文書進行確認
B.認為《執(zhí)法檢查事實認定書》所列明的問題不屬實的，應當在規(guī)定時間內(nèi)提出書面反饋意見
C.檢查單位對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實認定書》有異議的，可以拒絕簽字確認
D.對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，被檢查單位應給予高度重視，并按照中國人民銀行的要求進行全面整改，指定專門部門負責監(jiān)督整改措施的落實情況

4.單項選擇題以下關于保險業(yè)金融機構(gòu)配合反洗錢調(diào)查中的保密問題說法錯誤的是（）。

A.應指定專門部門和人員負責配合反洗錢調(diào)查工作，知悉范圍應控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務人員的范圍內(nèi)
B.若確需上級機構(gòu)、本級機構(gòu)其他部門或分支機構(gòu)提供數(shù)據(jù)、資料的，應通過嚴格的、的內(nèi)部審批流程
C.有關部門人員，不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料，所有調(diào)查反饋資料只能移交給調(diào)查組人員，不得以任何形式，向任何單位和個人泄露任何調(diào)查信息
D.若在調(diào)查可疑交易的過程中出現(xiàn)困難，可以直接向可疑交易主體核實客戶身份信息，了解交易背景和交易目的，提高調(diào)查效率和質(zhì)量

最新試題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

反洗錢報告機構(gòu)應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型：判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型：判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。

題型：判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題