A.拒絕檢察權(quán)
B.對檢查事實作出解釋或提出申辯意見權(quán)
C.監(jiān)督舉報權(quán)
D.合規(guī)免責(zé)權(quán)
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A.依法對被檢查單位處以罰款
B.依法對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處以罰款
C.建議保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對責(zé)任人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
A.被中國人民銀行及相關(guān)監(jiān)管部門通報重大案件
B.經(jīng)中國人民銀行風(fēng)險評估認(rèn)定為洗錢風(fēng)險控制能力薄弱
C.涉及重特大金額案件，且有證據(jù)表明或有合理理由懷疑案件的發(fā)生與反洗錢失職有聯(lián)系
D.在中國人民銀行年度考核中出現(xiàn)資料遲報問題
A.要調(diào)高客戶風(fēng)險等級
B.應(yīng)當(dāng)及時更新、保存
C.必須停止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)將客戶開立的賬戶銷戶
A.金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營管理相結(jié)合
C.內(nèi)部控制過程是不斷發(fā)展的
D.內(nèi)部控制可以為金融機(jī)構(gòu)提供絕對保障
A.數(shù)據(jù)信息
B.業(yè)務(wù)憑證
C.賬簿
D.客戶業(yè)務(wù)辦理順序號憑證
最新試題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。