A.企業(yè)合規(guī)文化
B.高級(jí)管理層的管理風(fēng)格
C.高級(jí)管理層的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.高級(jí)管理層的心理素質(zhì)
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A.檢查組及其檢查人員應(yīng)對(duì)檢查中知悉的被檢查單位的商業(yè)秘密保密
B.檢查組及其檢查人員應(yīng)對(duì)檢查中獲得的客戶身份資料和交易信息保密
C.被查單位不得擅自向無(wú)關(guān)人員透露檢查信息
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)涉及客戶的可疑線索，被查單位不得擅自向無(wú)關(guān)人員透露，但可以告知客戶本人
A.客戶有關(guān)基礎(chǔ)信息疑點(diǎn)
B.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不合理
C.客戶資金流動(dòng)不合理
D.從經(jīng)濟(jì)理性分析不合理
A.在合理期限內(nèi)
B.在收到名單后5個(gè)工作日內(nèi)
C.立即
D.在收到名單后10個(gè)工作日內(nèi)
A.磁帶
B.光盤
C.銀盤
D.紙質(zhì)檔案
A.立即采取凍結(jié)措施
B.告知對(duì)方通過(guò)外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求
C.立即提供客戶的身份信息
D.立即提供客戶的交易信息
最新試題
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）